Descreva o Modelo de Negócios da Empresa, incluindo tipo de clientes, domicílio dos clientes, bem como produtos e serviços oferecidos. *
Favor informar a identificação completa do administrador fiduciário e do gestor do fundo. Informar os seguintes dados de ambos:
3. Favor anexar o documento de constituição da empresa. Exemplos
4. Favor anexar o balanço patrimonial mais recente ou equivalente demonstrativo financeiro auditado (ex: Demonstração de Resultado de Exercício - DRE)
5. Favor anexar comprovante de endereço empresarial emitido nos últimos 3 meses
São aceitos os seguintes comprovantes de endereço
6. Dados dos sócios / acionistas (pessoa jurídica ou física) com mais de 25% de participação, direta ou indireta, da empresaa até o nível de pessoa física.
Caso a participação seja detida por uma pessoa jurídica, favor detalhar quem são os beneficiários finais desta até o nível de pessoa física.
7. Caso haja pessoa jurídica no rol de sócios ou acionistas, anexar um organograma do quadro societário da empresa, demostrando todas as camadas até o nível de pessoa física.
8. Favor informar os dados do Contato Primário que será o representante da empresa na relação com Parfin
9. Favor anexar procuração ou eleição/nomeação demonstrando poderes do contato primário para agir em nome da empresa.
13. Algum membro da estrutura da empresa é ou possui algum familiar que seja colaborador na Parfin?
14. A empresa realiza negócios com o governo e/ou participa de licitações?
15. O Cliente tem programa de Compliance?
16. Descreva qual o processo de Conheça seu Cliente praticado pela empresa, incluindo se utiliza ferramentas externas para o processo (i.e. Neoway, Sumsub), se for o caso. *
17. A empresa realiza triagem de seus clientes contra lista de sanções (i.e. OFAC)? Se sim, indique quais listas são usadas. *
18. A empresa identifica Pessoas Politicamente Expostas (PEPs) que sejam pessoas vinculadas aos clientes? Utiliza alguma ferramenta externa para identificação? Qual procedimento adotado se algum PEP é identificado? *
19. A empresa realiza uma abordagem baseada em risco para classificar seus clientes (pontuação de risco)? Se sim, favor descrever as diferentes classificações. *
20. A empresa oferece treinamento de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Terrorismo (PLD/CFT) aos seus funcionários? Se sim, qual a frequência e se utiliza alguma ferramenta externa. *
21. A empresa possui algum procedimento de Conheça seus Funcionários? Se sim, favor descrever. *
22. A empresa faz diligência para checagem de origem dos recursos transacionados pelos clientes? Se sim, favor descrever. *
23. A empresa tem algum procedimento para monitoramento de atividades atípicas pelos clientes? Se sim, favor descrever. *
24. A empresa possui comitê relacionado ao programa de PLD/CFT? Se sim, descreva incluindo participantes e frequência. *
25. Favor anexar, se houver, Política ou Manual de Conheça seu Cliente ("KYC"). *
26. Favor anexar, se houver, Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (“PLD/CFT”). *
27. Favor anexar, se houver, Política de Monitoramento das Atividades dos Clientes. *
28. Favor anexar, se houver, Política de Anticorrupção ou de Crimes Financeiros. *
29. A empresa, seus acionistas ou sócios, conselheiros ou diretores estatutários ou administradores ou quaisquer empresas em seu grupo econômico estão ou estiveram nos últimos 5 (cinco) anos, de qualquer forma, envolvidos em processos administrativos ou judiciais fundados na(s)
Lei Anticorrupção brasileira ou internacionais *
Lei de Defesa da Concorrência *
Lei de Conflito de Interesses *
Instruções ou regulamentos da Comissão de Valores *
Lei de Lavagem de Dinheiro *
Outros processos criminais *
Processo Trabalhista com objeto de trabalho escravo *
Processo administrativo no TCU *
30. Declaramos que este questionário foi preenchido por pessoa devidamente autorizada a fazê-lo, respondendo esta instituição pela sua exatidão, veracidade e integridade da informação de todo o conteúdo prestado. Se em algum momento as informações ou documentos aqui apresentados não representarem mais a realidade, concordo em comunicar imediatamente a Parfin e fornecer dados complementares detalhando referida mudança. *
31. Declaramos que o preenchimento deste formulário não nos exime de providenciar informações adicionais que possam ser consideradas necessárias a critério da Parfin para cumprimento de suas obrigações regulatórias. *
