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1. Dados da Empresa

Nome Completo da Entidade *

Nome fantasia *

Endereço da Sede da Empresa *

País de Domicílio Fiscal *

CNPJ *

Data de Incorporação *

Website da Empresa *

Faturamento Anual *

Origem do Patrimônio *

Número de Funcionários (Aproximado) *

Descreva o Modelo de Negócios da Empresa, incluindo tipo de clientes, domicílio dos clientes, bem como produtos e serviços oferecidos. *

2. Tipo de Entidade

Favor informar o regulador e detalhar a atividade regulada ou/e qual bolsa está listada e o símbolo da ação na bolsa *

Favor informar a identificação completa do administrador fiduciário e do gestor do fundo. Informar os seguintes dados de ambos:

Nome completo / Denominação da Empresa *

Nacionalidade / Sede da Empresa *

CPF / CNPJ *

Email Address *

Endereço *

3. Favor anexar o documento de constituição da empresa. Exemplos

S.A. Listada ou Regulada: Print do site da bolsa ou do regulador como evidência, exibindo a data da consulta e o site.
S.A.: Estatuto Social devidamente atualizado e registrado no órgao competente.
Limitada e Unipessoal: Última alteração do contrato social ou documento de constituição equivalente devidamente atualizado e registrado no órgao competente.
Fundo de Investimento: Print do site da CVM, evidenciando o registro perante a autarquia.

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4. Favor anexar o balanço patrimonial mais recente ou equivalente demonstrativo financeiro auditado (ex: Demonstração de Resultado de Exercício - DRE)

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5. Favor anexar comprovante de endereço empresarial emitido nos últimos 3 meses

São aceitos os seguintes comprovantes de endereço

Extratos bancários (físico ou digital) com histórico de transações
Contas de serviços públicos, como eletricidade, água, internet fixa ou contas de telefone, etc.
Documentos governamentais, como cartas de agências governamentais, notas fiscais, etc.

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6. Dados dos sócios / acionistas (pessoa jurídica ou física) com mais de 25% de participação, direta ou indireta, da empresaa até o nível de pessoa física.

Caso a participação seja detida por uma pessoa jurídica, favor detalhar quem são os beneficiários finais desta até o nível de pessoa física.

Favor, enviar os seguintes dados das pessoas que se enquadram

Nome completo / Denominação da Empresa *

Nacionalidade / Sede da Empresa *

CPF ou número do passaporte / CNPJ *

Endereço *

Percentual de Participação na empresa *

7. Caso haja pessoa jurídica no rol de sócios ou acionistas, anexar um organograma do quadro societário da empresa, demostrando todas as camadas até o nível de pessoa física.

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8. Favor informar os dados do Contato Primário que será o representante da empresa na relação com Parfin

Nome completo *

Nacionalidade *

CPF ou número do passaporte *

E-mail *

Endereço residencial *

(se os dados já foram trazidos em questão anterior, favor informar apenas o nome)

9. Favor anexar procuração ou eleição/nomeação demonstrando poderes do contato primário para agir em nome da empresa.

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10. Favor anexar cópia da Carteira de Identidade ou Passaporte de todas a pessoas físicas que possuam mais de 25 % de participação, direta ou indireta, da entidade.

(Observação: No que se refere ao Contato Primário, a Parfin utiliza um parceiro - Veriff - para realização desta etapa. A Veriff é compliant com a regulamentação de proteção de dados Europeia (GDPR EU) e possui certificação SOC 2, Type II. A pessoa receberá um e-mail da Veriff no endereço indicado neste formulário com detalhes do passo-a-passo para ser executado. Com relação aos sócios/acionistas, basta anexar a cópia do documento.)

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11. Dados dos indivíduos que integram a diretoria e conselho de administração da empresa ou seus administradores, que não se enquadram nas questões anteriores

Favor enviar os seguintes dados das pessoas que se enquadram:

Nome completo *

Nacionalidade *

CPF ou número do passaporte *

E-mail *

Endereço residencial *

12. Alguma das pessoas citadas anteriormente é Pessoa Politicamente Exposta (PEP)?

Se sim, favor preencher as seguintes informações relacionada ao(s) PEP(s):

Nome *

CPF *

Motivo *

Agente público; familiar

Cargo Público e período *

Endereço residencial *

Origem do Patrimônio *

ex: trabalho, sociedade; herança; investimentos; ações

(Vide o que é um PEP no artigo 1º, § 2º da Resolução 40 do COAF: https://www.in.gov.br/en/web/dou/-/resolucao-coaf-n-40-de-22-de-novembro-de-2021-361264576)

13. Algum membro da estrutura da empresa é ou possui algum familiar que seja colaborador na Parfin?

Se sim, informe nome, cargo e grau de parentesco do colaborador.

14. A empresa realiza negócios com o governo e/ou participa de licitações?

Caso afirmativo, qual seria o percentual aproximado da receita do cliente originada por negócios com o governo?

15. O Cliente tem programa de Compliance?

Yes

No

16. Descreva qual o processo de Conheça seu Cliente praticado pela empresa, incluindo se utiliza ferramentas externas para o processo (i.e. Neoway, Sumsub), se for o caso. *

17. A empresa realiza triagem de seus clientes contra lista de sanções (i.e. OFAC)? Se sim, indique quais listas são usadas. *

18. A empresa identifica Pessoas Politicamente Expostas (PEPs) que sejam pessoas vinculadas aos clientes? Utiliza alguma ferramenta externa para identificação? Qual procedimento adotado se algum PEP é identificado? *

19. A empresa realiza uma abordagem baseada em risco para classificar seus clientes (pontuação de risco)? Se sim, favor descrever as diferentes classificações. *

20. A empresa oferece treinamento de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Terrorismo (PLD/CFT) aos seus funcionários? Se sim, qual a frequência e se utiliza alguma ferramenta externa. *

21. A empresa possui algum procedimento de Conheça seus Funcionários? Se sim, favor descrever. *

22. A empresa faz diligência para checagem de origem dos recursos transacionados pelos clientes? Se sim, favor descrever. *

23. A empresa tem algum procedimento para monitoramento de atividades atípicas pelos clientes? Se sim, favor descrever. *

24. A empresa possui comitê relacionado ao programa de PLD/CFT? Se sim, descreva incluindo participantes e frequência. *

25. Favor anexar, se houver, Política ou Manual de Conheça seu Cliente ("KYC"). *

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26. Favor anexar, se houver, Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (“PLD/CFT”). *

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27. Favor anexar, se houver, Política de Monitoramento das Atividades dos Clientes. *

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28. Favor anexar, se houver, Política de Anticorrupção ou de Crimes Financeiros. *

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29. A empresa, seus acionistas ou sócios, conselheiros ou diretores estatutários ou administradores ou quaisquer empresas em seu grupo econômico estão ou estiveram nos últimos 5 (cinco) anos, de qualquer forma, envolvidos em processos administrativos ou judiciais fundados na(s)

Lei Anticorrupção brasileira ou internacionais *

Sim

Não

Lei de Licitações *

Sim

Não

Lei de Defesa da Concorrência *

Sim

Não

Lei de Conflito de Interesses *

Sim

Não

Instruções ou regulamentos da Comissão de Valores *

Sim

Não

Econômicos *

Sim

Não

Lei de Lavagem de Dinheiro *

Sim

Não

Outros processos criminais *

Sim

Não

Processo Trabalhista com objeto de trabalho escravo *

Sim

Não

Processo administrativo no TCU *

Sim

Não

30. Declaramos que este questionário foi preenchido por pessoa devidamente autorizada a fazê-lo, respondendo esta instituição pela sua exatidão, veracidade e integridade da informação de todo o conteúdo prestado. Se em algum momento as informações ou documentos aqui apresentados não representarem mais a realidade, concordo em comunicar imediatamente a Parfin e fornecer dados complementares detalhando referida mudança. *

Sim

Não

31. Declaramos que o preenchimento deste formulário não nos exime de providenciar informações adicionais que possam ser consideradas necessárias a critério da Parfin para cumprimento de suas obrigações regulatórias. *

Sim

Não

Platform

Company

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1. Dados da Empresa

2. Tipo de Entidade

Favor informar a identificação completa do administrador fiduciário e do gestor do fundo. Informar os seguintes dados de ambos:

3. Favor anexar o documento de constituição da empresa. Exemplos

4. Favor anexar o balanço patrimonial mais recente ou equivalente demonstrativo financeiro auditado (ex: Demonstração de Resultado de Exercício - DRE)

5. Favor anexar comprovante de endereço empresarial emitido nos últimos 3 meses

6. Dados dos sócios / acionistas (pessoa jurídica ou física) com mais de 25% de participação, direta ou indireta, da empresaa até o nível de pessoa física.

7. Caso haja pessoa jurídica no rol de sócios ou acionistas, anexar um organograma do quadro societário da empresa, demostrando todas as camadas até o nível de pessoa física.

8. Favor informar os dados do Contato Primário que será o representante da empresa na relação com Parfin

9. Favor anexar procuração ou eleição/nomeação demonstrando poderes do contato primário para agir em nome da empresa.

10. Favor anexar cópia da Carteira de Identidade ou Passaporte de todas a pessoas físicas que possuam mais de 25 % de participação, direta ou indireta, da entidade.

11. Dados dos indivíduos que integram a diretoria e conselho de administração da empresa ou seus administradores, que não se enquadram nas questões anteriores

12. Alguma das pessoas citadas anteriormente é Pessoa Politicamente Exposta (PEP)?

13. Algum membro da estrutura da empresa é ou possui algum familiar que seja colaborador na Parfin?

14. A empresa realiza negócios com o governo e/ou participa de licitações?

15. O Cliente tem programa de Compliance?

29. A empresa, seus acionistas ou sócios, conselheiros ou diretores estatutários ou administradores ou quaisquer empresas em seu grupo econômico estão ou estiveram nos últimos 5 (cinco) anos, de qualquer forma, envolvidos em processos administrativos ou judiciais fundados na(s)

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